关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见

证监会　公安部　监察部　国资委　预防腐败局为维护市场秩序，保护投资者合法权益，促进我国资本市场稳定健康发展，现就依法打击和防控资本市场内幕交易提出以下意见： 一、统一思想，提高认识 内幕交易，是指上市公司高管人员、控股股东、实际控制人和行政审批部门等方面的知情人员，利用工作之便，在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前，泄露信息或者利用内幕信息买卖证券谋取私利的行为。这种行为严重违反了法律法规，损害投资者和上市公司合法权益。证券法第五条规定，“禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为”，第七十三条规定，“禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动”。刑法第一百八十条、第一百八十二条对内幕交易、利用信息优势操纵证券交易价格等行为的量刑和处罚作出了明确规定。 当前，打击和防控资本市场内幕交易面临的形势较为严峻。一些案件参与主体复杂，交易方式多样，操作手段隐蔽，查处工作难度很大。随着股指期货的推出，内幕交易更具隐蔽性、复杂性。各地区、各相关部门要充分认识内幕交易的危害性，统一思想，高度重视，根据刑法和证券法等法律法规规定，按照齐抓共管、打防结合、综合防治的原则，采取针对性措施，切实做好有关工作。 打击和防控资本市场内幕交易工作涉及面广，社会关注度高，需要动员各方面力量，促进全社会参与。要通过法制宣传、教育培训等多种形式，普及刑法、证券法等法律知识，帮助相关人员和社会公众提高对内幕交易危害性的认识，增强遵纪守法意识。要坚持正确的舆论导向，增强舆论引导的针对性和实效性，充分发挥社会舆论监督作用，形成依法打击和防控资本市场内幕交易的社会氛围。 二、完善制度，有效防控 内幕信息，是指上市公司经营、财务、分配、投融资、并购重组、重要人事变动等对证券价格有重大影响但尚未正式公开的信息。加强内幕信息管理是防控内幕交易的重要环节，对从源头上遏制内幕交易具有重要意义。各地区、各相关部门要建立完善内幕信息登记管理制度，提高防控工作的制度化、规范化水平。 一是抓紧制定涉及上市公司内幕信息的保密制度，包括国家工作人员接触内幕信息管理办法，明确内幕信息范围、流转程序、保密措施和责任追究要求，并指定负责内幕信息管理的机构和人员。二是尽快建立内幕信息知情人登记制度，要求内幕信息知情人按规定实施登记，落实相关人员的保密责任和义务。三是完善上市公司信息披露和停复牌等相关制度，督促上市公司等信息披露义务人严格依照法律法规，真实、准确、完整、及时地披露信息。四是健全考核评价制度，将内幕交易防控工作纳入企业业绩考核评价体系，明确考核的原则、内容、标准、程序和方式。五是细化、充实依法打击和防控内幕交易的规定，完善内幕交易行为认定和举证规则，积极探索内幕交易举报奖励制度。 所有涉及上市公司重大事项的决策程序，都要符合保密制度要求，简化决策流程，缩短决策时限，尽可能缩小内幕信息知情人范围。研究论证上市公司重大事项，原则上应在相关证券停牌后或非交易时间进行。 三、明确职责，重点打击 证券监督管理部门要切实负起监管责任，对涉嫌内幕交易的行为，要及时立案稽查，从快作出行政处罚；对涉嫌犯罪的，要移送司法机关依法追究刑事责任，做到有法必依，执法必严，违法必究；对已立案稽查的上市公司，要暂停其再融资、并购重组等行政许可；对负有直接责任的中介机构及相关人员，要依法依规采取行政措施，暂停或取消其业务资格。公安机关在接到依法移送的案件后，要及时立案侦查。各级监察机关、各国有资产监督管理部门要依据职责分工，对泄露内幕信息或从事内幕交易的国家工作人员、国有（控股）企业工作人员进行严肃处理。 各地区要按照依法打击和防控资本市场内幕交易工作的部署和要求，加强组织领导，落实责任主体，进一步细化和落实各项制度，完善配套措施和办法，强化监督，严格问责，积极支持和配合有关方面做好相关工作。 各地区、各相关部门要认真按照法律法规规定，各司其职，协同配合，建立和完善案件移送、执法合作、信息管理、情况沟通等工作机制，形成上下联动、部门联动、地区联动的综合防治体系和强大打击合力。证监会要会同公安部、监察部、国资委、预防腐败局等部门抓紧开展一次依法打击和防控内幕交易专项检查，查办一批典型案件并公开曝光，震慑犯罪分子。

获奖喜讯

经市科协、人保局、公务员局评审决定，授予公司常务副总裁陈卫国同志“2006-2011年上海市科协系统先进工作者”称号。 综合事务部（党办）

“鱼美人会所”落户碧云90商业中心

继“云晟酒店”、“大饭堂”、“上岛咖啡”、“恋恋玛雅墨西哥风情餐厅”、“珊珍海味”、“全家便利店”、“迪拜公馆”等项目的顺利引进及部分商家相继开业后，厂房部本月又成功引进商户——鱼美人会所，该会所与金桥股份公司的签约标志着其正式入驻碧云90商业中心。 鱼美人会所面积约3000平方米，定位为三、四十年代老上海风情文化为内涵的主题餐饮空间。会所共4层。其中，底层为会所大堂及餐厅；2楼为多功能大厅，可以接受大型聚会；3楼多为包间，包间的名字及背景音乐设置都颇具老上海风情，如“夜上海”、“花样年华”、“桃花朵朵红”等；会所顶层是一个高贵奢华的私人会所性质的场所。 目前该项目即将投入装修，明年五月将会与大家见面。

走访哈威液压公司

2011年11月30日上午，公司总裁沈荣率队走访了位于金桥高科技园区T48号厂区的哈威液压系统（上海）有限公司（以下简称：哈威公司），金桥集团副总裁王颖，综合事务部、工业建筑事业部相关人员陪同参加了本次访问。 哈威公司总裁叶江、财务总监姚禾进接待了沈荣总裁一行，并介绍了公司经营情况和产品特点，重点就下一步扩展提出了物理空间和配套条件上的要求。 沈荣总裁对哈威公司选择金桥、立足金桥的发展策略表示赞赏，并介绍了未来轨道交通开通、政府优惠政策实施及园区物业管理水平提升等有利消息。同时，为满足哈威公司扩大生产规模的需求，沈荣总裁向客户提出近期利用开发区空置标准厂房过渡，并采用定制物业方式解决哈威公司远期需求的方案。 交流结束后，沈荣总裁一行在叶江总裁陪同下参观了哈威公司生产、仓储区域及办公环境，双方约定年底前就具体合作事宜再次会晤。

关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定

第一条 为完善上市公司内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为，根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和规章，制定本规定。 第二条 本规定所称内幕信息知情人，是指《证券法》第七十四条规定的有关人员。 第三条 本规定所称内幕信息，是指根据《证券法》第七十五条规定，涉及上市公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。第四条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。第五条 上市公司应当根据本规定，建立内幕信息知情人登记管理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人的登记管理作出规定。第六条 在内幕信息依法公开披露前，上市公司应当按照本规定填写上市公司内幕信息知情人档案（必备项目见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。第七条 上市公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。上市公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第八条上市公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及上市公司的重大事项，以及发生对上市公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。 证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，该受托事项对上市公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档案。 收购人、重大资产重组交易对方以及涉及上市公司并对上市公司股价有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。 上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达相关上市公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本规定第六条的要求进行填写。 上市公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。 第九条行政管理部门人员接触到上市公司内幕信息的，应当按照相关行政部门的要求做好登记工作。 上市公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，上市公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。第十条 上市公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项，除按照本规定第六条填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。上市公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。第十一条 上市公司内幕信息知情人登记管理制度中应当包括对公司下属各部门、分公司、控股子公司及上市公司能够对其实施重大影响的参股公司的内幕信息管理的内容，明确上述主体的内部报告义务、报告程序和有关人员的信息披露职责。上市公司内幕信息知情人登记管理制度中应当明确内幕信息知情人的保密义务、违反保密规定责任和通过签订保密协议、禁止内幕交易告知书等必要方式将上述事项告知有关人员等内容。第十二条 上市公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，上市公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送公司注册地中国证监会派出机构。第十三条 上市公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。中国证监会及其派出机构、证券交易所可查询内幕信息知情人档案。上市公司进行本规定第十条所列重大事项的，应当在内幕信息依法公开披露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送证券交易所。证券交易所可视情况要求上市公司披露重大事项进程备忘录中的相关内容。第十四条 中国证监会及其派出机构可以根据《上市公司现场检查办法》的规定，对上市公司内幕信息知情人登记管理制度的建立、执行和上市公司内幕信息知情人档案保管情况进行现场检查。第十五条 有下列情形之一的，中国证监会可以对上市公司及相关主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监督管理措施；情节严重的，可以认定相关人员为不适当人选，或者对其采取市场禁入措施：（一）未按照本规定的要求建立内幕信息知情人登记管理制度；（二）未按照本规定的要求报送内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录；（三）内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录有虚假、重大遗漏和重大错误；（四）拒不配合上市公司进行内幕信息知情人登记。中国证监会依照前款规定采取监督管理措施，涉及国有控股上市公司或其控股股东的，通报有关国有资产监督管理机构。发现内幕信息知情人泄露内幕信息、进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易等情形的，中国证监会将对有关单位和个人进行立案稽查，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。 第十六条 本规定自2011年11月25日起施行。 附件：上市公司内幕信息知情人档案格式附件：上市公司内幕信息知情人档案格式（注1）： 内幕信息事项（注2）：内幕信息事项（注2）：序号内幕信息知情人姓名身份证号码知悉内幕信息时间知悉内幕信息地点知悉内幕信息方式内幕信息内容内幕信息所处阶段登记时间登记人注3注4注5注6公司简称： 公司代码：法定代表人签名： 公司盖章： 注：1.本表所列项目仅为必备项目，上市公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容；涉及到行政管理部门的，应按照第九条的要求内容进行登记。具体档案格式由上市公司根据需要确定，并注意保持稳定性。2.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。3.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。4. 填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。5.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。6.如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。

张素心董事长走访德威学校

2011年11月25日上午，金桥股份公司董事长张素心率队走访了位于碧云国际社区的上海德威英国国际学校，公司总裁沈荣、监事会主席颜国平、集团公司副总裁王颖、公司常务副总裁陈卫国及集团公司办公室、股份公司综合事务部、住宅部等部门相关人员陪同参加了本次访问。 上海德威英国国际学校校长保罗.弗兰德(Mr. Paul Friend)、德威士教育管理信息咨询（上海）有限公司执行董事长魏斐泽(Mr. Fraser White)、德威士教育管理信息咨询（上海）有限公司首席执行官Mr. Christian Guertler等接待了张董事长一行。 双方在德威学校中式风格的会议室进行了简要的交流。Mr. Paul Friend对金桥公司积极创造良好的办学条件，为学校办学水平的提高打好基础表示了感谢。张董事长也对德威学校近几年办学的发展，与社区紧密联系，提升了碧云国际社区的品位和金桥开发区的配套表示了赞赏。 交流结束后，张董事长一行参观了上海德威学校的校舍，并欣赏了德威幼儿园表演的精彩节目。

浦东新区区委宣传部再访金桥网络文化产业基地

金桥网络文化产业基地调研会于2011年11月24日上午在上海新金桥大厦会议室举行，上海市浦东新区区委常委、宣传部部长邓捷，上海市浦东新区宣传部副部长、文广局副局长徐惠丽，上海市浦东新区广电报刊法规处处长邓亮，上海市浦东新区文化产业促进中心主任张腾，上海市浦东新区文化及创意产业发展领导小组办公室主任助理华凌磊，金桥出口加工区管委会常务副主任、金桥集团党委书记、总裁张素心，金桥集团党委副书记、金桥股份公司总裁沈荣，金桥集团副总裁王颖、金桥股份公司常务副总裁陈卫国出席了此次会议。中国移动手机视频基地、中国电信视讯运营中心、人民视讯文化（上海）有限公司、上海网达软件有限公司、国视通讯（北京）有限公司、新华视讯文化传媒（上海）有限公司、中报视讯（上海）文化传媒有限公司、央广视讯传媒（北京）有限公司、华数传媒网络有限公司、融创天下（上海）科技发展有限公司等公司代表也参加了此次交流会。上海市浦东新区区委宣传部召开此次会议意在搭建一个可供已入驻金桥网络文化产业基地的企业与政府职能部门面对面交流的平台。会上，与会代表畅所欲言，从产业发展、企业运营现状到员工的衣食住行都向区委领导做了一一汇报，并提出了其自身存在的困难。针对企业代表提出的关于租金补贴、开发区交通便利性、员工食宿成本较高等问题，区委领导和金桥公司领导一一做答，并表示愿意竭诚为入驻企业提供便利及服务。最后，邓捷部长充分肯定了金桥网络文化产业基地的工作情况，同时也对基地的工作提出了更高的要求，希望能看到在金桥这片沃土上网络文化产业可以遍地开花。此次会议的召开，拉进了企业与政府职能部门的距离，让入驻企业着实感受到金桥开发区及浦东新区对他们的重视与关心。

外审机构对我公司进行ISO外审

2011年10月18-19日，股份公司按规定继续进行QMS再认证和EMS监督审核。外审机构通过对公司的组织结构、运作情况和程序文件的检查，证实了公司能按照相关标准、法律法规和其他要求、QMS和EMS体系文件运作，对 QMS和EMS能保持并持续改进，评价其符合认证准则已达到要求的程度。因此审核结果是质量管理体系符合准则的要求，运行基本有效，能保证提供合格的房产和相关服务，同意再次批准认证。环境管理体系符合准则的要求，运行基本持续有效，可以继续保持认证。值得一提的是在本次外审中，没有开出一项不符合报告。

“碧云壹零”项目桩基工程开工

临港碧云壹零项目在公司领导的关心和公司相关部门的配合下，经过部门全体员工的不懈努力，在克服一个又一个困难之后，桩基工程於2011年11月18日上午，在一场润物细无声的“吉时雨”中露出 “笑脸”的时刻，11点58分，桩基工程顺利打下了第一根工程桩。桩基工程开工，标志工程建设进入了施工阶段，公司“走出去”战略的实施又迈开了历史性一步。我们要求施工方，一定树立高度的责任意识和安全意识，实行科学化、规范化和标准化管理，精心组织、文明施工、严格管理，保证工程能优质如期完工。临港事业部的全体员工、上海北盛公司及三维监理公司相关人员在现场共同见证开钻的一刻!

碧云别墅荣获“浦东最佳别墅奖

日前，碧云别墅在沪上著名英文杂志That’s杂志及Urbanatomy传媒举办的“住在上海”评选活动中，荣获“浦东最佳别墅奖”。股份公司副总经理周尧出席了11月16日晚举办的颁奖典礼。“住在上海”评选活动旨在通过专业评审的专家视觉及大众读者的自我体验，评选出上海最优秀的公寓、别墅、房产中心等。此次评选共设立包括“年度优秀新项目”、“浦东最佳别墅”、“浦西最佳别墅”、“最佳代理”、“最佳服务公寓”5个奖项，数十个项目经过专家评审及读者投票，最终每个奖项仅有一个项目胜出。该奖项充分证明了碧云别墅的知名度及美誉度，无论在专家眼中，还是英文杂志的读者心目中，碧云别墅都是最适合居住的最佳别墅。